ألزمت الهيئة العامة للرقابة المالية، الشركات العاملة في الأنشطة المالية غير المصرفية، الاحتفاظ بالسجلات والمستندات التالية، فى ضوء الضوابط الرقابية فى مجال مكافحة غسل الأموال وتمويل الإرهاب:
1- السجلات والمستندات الخاصة بالتعرف على هوية العملاء والمستفيدين الحقيقيين والتحقق منها، على أن تتضمن كافة البيانات والمعلومات المتعلقة بهم، ومنها عقود فتح الحساب وعقود تقديم الخدمات المالية غير المصرفية وما يتعلق بهذه العقود من أوراق ومستندات أخرى على وجه الخصوص المستندات الخاصة بالمطابقة التي تم إجرائها بشأن القوائم المعدة في شأن الكيانات الإرهابية والإرهابيين سواء عند فتح الحساب أو بدء التعاقد أو عند تحديث تلك القوائم، وكذلك صور مستندات تحقيق الشخصية والمراسلات التي تتم مع العميل والمستندات الدالة على الإنابة في التعامل للأشخاص المصرح لهم بالتعامل نيابة عن العملاء على أن تتضمن بيانات كافية للتعرف على تفاصيل كل عملية على حدة.
2- السجلات والمستندات الخاصة بالعمليات غير العادية والعمليات المشتبه فيها الواردة من العاملين داخليًا، على أن تتضمن ما يفيد مراجعة هذه العمليات واتخاذ قرار بشأنها، وما قد يكون تم حفظه منها والأسباب التى تم الاستناد إليها في الحفظ.
3- التقارير الدورية السنوية التى تم موافاة الوحدة والهيئة بها بشأن تقييم نظم وإجراءات مكافحة غسل الأموال وتمويل الإرهاب.
4- السجلات الخاصة بالعمليات المشتبه فيها التي تم إرسالها إلى الوحدة على أن تتضمن صور الإخطارات المرسلة للوحدة عن تلك العمليات وكافة البيانات والمستندات المتعلقة بها.
5- السجلات والمستندات الخاصة بالبرامج التدريبية على أن تشتمل على بيانات كافة البرامج في مجال مكافحة غسل الأموال وتمويل الإرهاب التي يحصل عليها العاملين، وأسماء المتدربين، والأقسام أو الإدارات التي يعملون بها، ومحتوى البرنامج التدريبي، وتاريخ انعقادها ومدتها، والجهة التي قامت بالتدريب سواء كانت بالداخل أو الخارج.
6- السجلات الخاصة بالكشف على القوائم السلبية.
7- السجلات الخاصة بالتجميد ورفع التجميد عن العملاء المدرجين بالقوائم السلبية.
8- السجلات والمستندات الخاصة بالإحصائيات عن حجم الأموال أو الأصول التي تم تجميدها أو مصادرتها، وكذا التي تم رفع التجميد عنها.
